近日，美国金融业监管局 (FINRA) 对富国银行清算服务公司处以27.5万美元的罚款。原因是该公司未能遵守监管要求。
富国银行自1987年7月起成为FINRA会员公司，但在2019年6月至2024年11月期间，其未能建立和维护合理的监管体系，包括书面监管程序 (WSP)，以确保符合证券法规定。
“富国银行拥有数百名市政实体客户，他们在其公司账户中交易市政和非市政证券，但该公司并未注册为市政顾问。富国银行未能合理设计并维护监管体系，导致其投资相关活动无需注册为市政顾问。”
根据FINRA的要求，会员公司必须建立、维护并执行有效的监管体系，以遵守禁止未注册市政咨询活动的证券法。
富国银行同意接受谴责并支付罚款，条件是FINRA不会针对此次违规行为采取进一步行动。
“被告同意在收到本接受、豁免和同意 (AWC) 已被接受且款项到期应付的通知后支付金钱制裁。”
